覚えておくべき日付
トランシェ2とは何か？
トランシュ2は、CTF 改正案を指し、会計士、弁護士、不動産業者を含む追加業種への報告義務拡大を内容とする。これらの業種は、金融機関が既に実施しているものと同様の顧客デューデリジェンス、取引モニタリング及び報告プロセスを導入することが義務付けられる。
誰が影響を受けるのか？
- 弁護士
- 会計士
- 不動産仲介業者
- 貴金属・宝石商
- 信託会社サービスプロバイダー（TCSP）
何をすべきですか？
- AUSTRACに登録する
- CTF を開発する
- 顧客デューデリジェンス（CDD）を実施する
- 継続的な顧客デューデリジェンスを実施する
- 不審な活動を報告する
- 記録の保管を維持する
コンプライアンス違反のリスクとは何か？
厳しい金銭的罰則および法的措置：
第2段階におけるCTF 不履行は、罰金、法的執行措置、および免許の喪失につながる可能性があります。
強化された規制監督：
企業が法令遵守していないと判明した場合、監査、監視、是正措置の要件が強化される。
顧客の信頼と評判への損害：
法令遵守違反は、悪評、顧客の喪失、規制金融機関との提携不能を招く可能性があります。
NameScanがTranche 2への準拠を支援する方法
当社は自動化された従量課金制のリスク管理コンプライアンスソリューションを提供し、企業がトランシェ2の義務を容易に満たせるよう支援します。
PEP ＆サンクション・スクリーニング
顧客をグローバル監視リストと即時照合し、義務付けられたデューデリジェンス要件を満たします。
不利なメディアチェック
金融犯罪、詐欺、汚職、またはネガティブな報道に関連する個人または企業を特定する。
従量課金モデル
継続的な費用や契約縛りはありません。実行したチェック分のみお支払いください。
自動検証
自動化されたチェック、監査証跡、レポートエクスポートにより手作業を削減します。
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