会計士や会計事務所がAML/CTF を必要とする理由 ?
会計士・会計事務所は、クライアントのために行動し、アドバイザリー業務に従事する。 会計サービスを提供しています。登録会計事務所として、公認会計士、一般 会計士、管理会計士であれば、マネーロンダリング対策やテロ対策に力を入れる必要があります。 の資金調達（AML/CFT）対策は、顧客のために以下の活動に従事する場合に実施されます：
- 資金の受領または支払い、または
- 有価証券、不動産または事業用資産の購入、売却または譲渡、または
- いかなる手段によっても、資金または証券を移転すること。
会計業務には、税金の送金、支払いまたは電信送金、資金の出所を隠すための帳簿作成または顧客のための指示が含まれる場合があります。 資金の出所を隠すような指示を顧客に代わって行うことがあります。これにより、犯罪収益が 犯罪収益が 会計士が違法行為に利用される危険性にさらされることになります。会計士が違法行為に利用される危険性があります。 登録事務所や事業所所在地を提供すること、または組織・所有構造 の再構築やシェルの形成において顧客を積極的に支援すること。 組織・所有構造の再編やシェルカンパニーの設立を積極的に支援することも、会計士にとってリスクとなります。 にはリスクがあります。 また、会計士がファシリテーターとしての役割を果たすこともリスクとなります。
会計士は、いかなる契約にもかかわらず、疑わしい顧客の行動をすべて報告する法的義務があります。 でもなんでも 金融システムの門番とみなされるため、顧客の信頼を裏切る行為とみなされる。彼らは KYC を含む、AML コンプライアンスの対象となる、顧客のデューデリジェンス、モニタリング、記録保持、および。 疑わしい活動については、適切な当局に報告すること。疑わしい活動には以下が含まれます。 ひといちばい 取引、脱税、仮想通貨取引所との取引は、体制上違法となる、 制裁を受けた団体や国との取引、禁止されている商品の取引、または以下のような活動。 ポーズ のリスクML/TF.
取引操作や不正の隠蔽のために会計士の技術を利用することができる。 の活動や金融犯罪に巻き込まれ、顧客が税金や規制から逃れることを可能にする。を露呈することになります。 会計士 の代理人として指示を出すことで、AML/CTF コンプライアンスを実現します。 クライアント守秘義務契約と取引先喪失の恐怖が、コンプライアンスの最大の隙間になる で の会計士がいます。
会計士・会計事務所は、リスクベースのコンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されています。 コンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されています。
- 顧客のタイプ、実施される活動の性質、およびそのリスクに関する評価を行う。 実行される活動の性質 顧客の種類、顧客に代わって実行される活動の性質、顧客が事業を行っている国、業界（例：送金サービスや 業種（例：送金サービスや暗号通貨）、取引の規模、活動の異常な性質、顧客との関係によるエクスポージャーのリスクベースの評価を行う。
- リスクを軽減するための対策とコントロールを作成する。
- AML/CTF プログラムを開発する：顧客の特定、継続的なモニタリングとレポーティング。 ザ の法則があります。
- 顧客、取引、ビジネス関係の継続的な監視のために、リスクに応じたアプローチを実施する。 を実施する。これには、ビジネス・レピュテーションを管理するためのビジネス・リレーションシップのリスク回避も含まれる。
あなたの国の法律に従って、コンプライアンス・プログラムを設定し、維持すること。 コンプライアンス違反は、刑事罰や行政罰につながる可能性があります。
継続的なコンプライアンスには
- リスクに関する社員教育、デジタル倫理担当者・コンプライアンス担当者の選任 オフィサーを任命する。
- 疑わしい行動や脱税の証拠がある場合、強化されたデューディリジェンス（EDD）を実施すること。 を実施すること。
- 疑わしい活動、国際的な活動、または制裁を受けた個人や国との取引について、継続的に取引を監視する。 制裁を受けた個人または国との取引
- あらゆるタッチポイントで顧客データを取得し、記録を保持する。
- 義務付けられている報告義務。
- リスクアセスメントとコンプライアンスプログラムを定期的に見直す。
当社のソリューション
法規制の遵守
当社のPEP および制裁スクリーニングサービスは、お客様のコンプライアンス要件達成を支援します。
包括的なスクリーニング
当社の詳細スキャンレポートは、組織に対する潜在的なリスクに関する詳細な情報の概要を提供します。 詳細な情報を提供します。
信頼性の高いデータソース
ユーザーのさまざまな要求に応えるため、複数のデータソースへのアクセスを提供します。
データベース更新
当社は、すべてのデータソースの情報を毎日更新し、お客様に最新の関連データを提供しています。 データを提供します。
バッチ式スクリーニング
バッチスキャン機能により、ファイル名を一括してスキャンすることで、手作業での名前チェックの手間を省くことができます。 同時に
イージー トゥ ユース
私たちのサービスは、わかりやすく、使いやすく、プロセスを簡素化することでコンプライアンスを容易にします。
デューデリジェンス
リスクを割り当て、真の一致を判断し、決定を記録することにより、デューデリジェンスを実行する。 NameScanダッシュボードに記録します。
アドバンスド・メディア
様々な情報源から、組織への潜在的なマッチングとリスクについて、さらに調査を行う。
スクリーニングの自動化
APIを使用して、既存のシステムと統合し、スクリーニングを自動化することができます。
お客様の声
レビューの出典はCapterra
