なぜ弁護士や不動産業者はAML/CTF を必要とするのでしょうか？
弁護士や法律事務所は、依頼者の代理人として、助言・法律業務に従事します。 のサービスを提供します。 登録された法律事務所またはコンベアランス事務所として、認定された法律家またはコンベアランスが プラクティショナーは、マネーロンダリングおよびテロ資金対策(AML/CFT)対策を行う必要があります。 を、顧客のために以下の活動に従事する場合、実施します：
- 形成代理人として行動する、法的な取り決めを行う、または顧客のために行動する、または
- 譲渡取引を行うこと。
- 登録事務所や営業所を提供したり、ノミニーダイレクターやトラスティとして活動したり、あるいは 仲介者
- 顧客の資金、有価証券またはその他の資産会社を管理すること。
法律活動は本質的に機密であり、巨額の金銭取引や資金の目的や出所を隠しての活動が伴うことがあります。 を行うことがあります。専門家として、弁護士や法律事務所は、このような活動に合法性を提供します。 弁護士や法律事務所は、そのような活動に正当性を与え、その結果、不正な資金調達が可能になります。 資金 を洗浄することができます。犯罪者は、しばしば弁護士を雇って銀行施設を提供したり、不正確な情報や書類で運送業者をだましたりします。 不正な情報や書類を提供し、弁護士や運送業者を資金洗浄の危険にさらすことがあります。 資金洗浄のリスクにさらされる。
法律事務所および不動産業者は、物理的な現金の受領または取引を報告する義務があります。 上 守秘義務契約があるにもかかわらず、あるいは顧客に対する裏切り行為とみなされるにもかかわらず、体制の規定する金額を AML コンプライアンスには、KYC 、顧客のデューデリジェンス、監視、記録の保存、および報告が含まれる。 特に外貨を使った異常な取引、脱税、仮想通貨を使った取引など。 政権下で違法とされる通貨交換、制裁を受けた団体や国との取引、 禁止されている商品の取引や、ML/TF のリスクを伴う活動。
取引を操作したり、何かを隠したりするために、法律の専門家のスキルを利用することができること。 不正な活動や金融犯罪により、顧客が税金や規制を逃れることができる。を露呈することになります。 法曹界や法律事務所が、ファシリテーターとして、あるいはクライアントの代理人として、ML/TF 。 守秘義務契約、ビジネス喪失の恐れ、裁判所や裁判での弁護活動、あるいは 法務部門におけるコンプライアンス上の最大のギャップは、紛争におけるクライアントの代理人であることです。
弁護士、Conveyancers、法律事務所は、リスクベースのコンプライアンスプログラムの枠組みを構築することが期待されています。 リスクベースのコンプライアンスプログラムの枠組みを構築することが期待されています。
- 顧客のタイプ、実施される活動の性質、およびそのリスクに関する評価を行う。 実行された 顧客の種類、顧客に代わって実行される活動の性質、顧客が事業を行っている国、顧客との関係によるエクスポージャーのリスクベース評価を行う。
- リスクを軽減するための対策とコントロールを作成する。
- AML/CTF プログラムの開発：顧客識別、受益者所有権または第三者ビジネス 関係、Sanctions/SDN/PEP の審査があります。
- AML/CTF プログラムの開発：顧客の識別、受益所有権の確認、継続的な実施 法律に従って、モニタリングとレポーティングを行う。
- 顧客、取引、ビジネス関係の継続的な監視のために、リスクに応じたアプローチを実施する。 を実施する。これには、ビジネス・レピュテーションを管理するためのビジネス・リレーションシップのリスク回避も含まれる。
あなたの国の法律に従って、コンプライアンス・プログラムを設定し、維持すること。 コンプライアンス違反は、刑事罰や行政罰につながる可能性があります。
継続的なコンプライアンスには
- スタッフを雇用する際の審査、リスクに関するスタッフへの教育、そしてスタッフの維持管理 このごろは AML /CTF のルール、および倫理担当者の指名を行う。
- 疑わしい行動や脱税の証拠がある場合、強化されたデューディリジェンス（EDD）を実施すること。 を実施すること。
- 疑わしい活動、国際的な活動、または取引に関する継続的な取引監視 取引監視 取引監視
- あらゆるタッチポイントで顧客データを取得し、記録を保持する。
- 義務付けられている報告義務。
- リスクアセスメントとコンプライアンスプログラムを、独立した監査で定期的に見直すこと。
当社のソリューション
法規制の遵守
当社のPEP および制裁スクリーニングサービスは、お客様のコンプライアンス要件達成を支援します。
包括的なスクリーニング
当社の詳細スキャンレポートは、組織に対する潜在的なリスクに関する詳細な情報の概要を提供します。 詳細な情報を提供します。
信頼性の高いデータソース
ユーザーのさまざまな要求に応えるため、複数のデータソースへのアクセスを提供します。
データベース更新
当社は、すべてのデータソースの情報を毎日更新し、お客様に最新の関連データを提供しています。 データを提供します。
バッチ式スクリーニング
バッチスキャン機能により、ファイル名を一括してスキャンすることで、手作業での名前チェックの手間を省くことができます。 同時に
イージー トゥ ユース
私たちのサービスは、わかりやすく、使いやすく、プロセスを簡素化することでコンプライアンスを容易にします。
デューデリジェンス
リスクを割り当て、真の一致を判断し、決定を記録することにより、デューデリジェンスを実行する。 NameScanダッシュボードに記録します。
アドバンスド・メディア
様々な情報源から、組織への潜在的なマッチングとリスクについて、さらに調査を行う。
スクリーニングの自動化
APIを使用して、既存のシステムと統合し、スクリーニングを自動化することができます。
お客様の声
レビューの出典はCapterra
