なぜ暗号通貨取引所にはAML/CTF が必要なのか？
暗号通貨取引所は、暗号フィアットの交換や仮想通貨カストディアンウォレットサービスを行う。 サービスを提供しています。 この分野は、仮想通貨取引所のような規制の緩いチャネルを提供するため、最もリスクの高い分野とみなされています。 通貨 がデジタルで転送、保管、取引されるため、最もリスクの高い分野と考えられています。
Cryptocurrencyや仮想通貨の交換事業者として、「規制対象事業者」に該当する場合。
- 暗号フィアット交換のために独自のネットワークを使用・所有する、および/または
- は、仮想通貨交換プラットフォームであり
- は、カストディアンウォレットのプロバイダーです。
暗号通貨ビジネスでは、暗号通貨と不換紙幣の両方、および個人で発行された様々な暗号通貨間の取引が行われます。 また、個人で発行された様々な暗号通貨間の取引も行われます。仮想通貨は匿名性が高いため 資金源 犯罪収益が暗号通貨を経由して洗浄されることを可能にします。 と カストディアンウォレットを通じて犯罪収益が洗浄される。仮想通貨による送金システムは、テロ資金調達（TF）や違法行為の資金調達のリスクにさらされている。 (TF)や違法行為の資金調達のリスクにさらされている。
暗号取引所やウォレットプロバイダーのコンプライアンスは、事業者を登録するところから始まります。 KYC および受益権情報の検証は、オンボーディングで義務付けられています。 段階、およびSanctionsとPEP のチェックのためのスクリーニング。高額取引に対する継続的な精査、 ハイリスククライアント、ハイリスク国、フィアットからクリプトへのトランザクション、トランザクションの監視 ひといちばい 行動、高額ウォレットの監視、疑わしい取引の報告などは、暗号の は、コンプライアンスを維持することができます。
のために、現金を仮想通貨に変換し、複数の仮想通貨間で取引することができること。 の利益を得ることで、不正な資金を合法的な経済に統合することができます。といった他の要因もある。 気軽 仮想取引所を通じて、違法行為やテロ資金として送金することを想定している。 AML /CTF のコンプライアンスに脆弱な暗号ビジネス。取引に透明性がないことや 仮想通貨の所有構造は、他の制限要因である。仮想通貨として 取引は正式な通貨システムの外にとどまるため、暗号ビジネスが を規制しています。
暗号通貨取引所とウォレットプロバイダーは、リスクベースのコンプライアンスプログラムの枠組みを確立することが期待されています。 リスクベースのコンプライアンスプログラムの枠組みを構築することが期待されます。
- サービスやデリバリー・チャネル、顧客のタイプ、事業または取引を行っている国、取引の規模やパターンなど、エクスポージャーのリスク・ベース・アセスメントを実施する。 顧客、事業または取引を行っている国、取引の規模やパターン、取引関係によるエクスポージャーのリスクベース評価を行う。 ビジネス関係
- リスクを軽減するための対策とコントロールを作成する。
- AML/CTF プログラムを開発する：顧客識別、受益所有権、制裁措置/PEP スクリーニング。
- 規制当局の要求に従い、継続的なモニタリングのための方針と手順を定めていること。 規制当局の要求に従って
- 取引、パターン、取引関係の継続的な監視のために、リスクに応じたアプローチを導入する。 を実施する。
コンプライアンス・プログラムを設定したら、システムを導入する必要があります。 システムを構築する必要があります。 を整備する必要があります。コンプライアンス違反は、刑事罰や行政罰の対象となることがあります。 金銭的な罰則を受ける可能性があります。
継続的なコンプライアンスには
- スタッフの教育、コンプライアンス担当者の配置。
- 顧客デューデリジェンス（CDD）の実施、顧客情報の更新と検証、継続的なCDDの実施 および 疑わしい取引や個人、高リスク国に対する強化されたデューディリジェンス（EDD）。
- 現物/フィアット通貨を受領または支払う場合、閾値取引報告義務を負う。 支払っている場合 がある。
- 疑わしい取引やコンプライアンス報告書の提出、その他規制当局の要求による義務付け 規制当局から要求される
- 定期的なコンプライアンスプログラムの見直し
当社のソリューション
法規制の遵守
当社のPEP および制裁スクリーニングサービスは、お客様のコンプライアンス要件達成を支援します。
包括的なスクリーニング
当社の詳細スキャンレポートは、組織に対する潜在的なリスクに関する詳細な情報の概要を提供します。 詳細な情報を提供します。
信頼性の高いデータソース
ユーザーのさまざまな要求に応えるため、複数のデータソースへのアクセスを提供します。
データベース更新
当社は、すべてのデータソースの情報を毎日更新し、お客様に最新の関連データを提供しています。 データを提供します。
バッチ式スクリーニング
バッチスキャン機能により、ファイル名を一括してスキャンすることで、手作業での名前チェックの手間を省くことができます。 同時に
イージー トゥ ユース
私たちのサービスは、わかりやすく、使いやすく、プロセスを簡素化することでコンプライアンスを容易にします。
デューデリジェンス
リスクを割り当て、真の一致を判断し、決定を記録することにより、デューデリジェンスを実行する。 NameScanダッシュボードに記録します。
アドバンスド・メディア
様々な情報源から、組織への潜在的なマッチングとリスクについて、さらに調査を行う。
スクリーニングの自動化
APIを使用して、既存のシステムと統合し、スクリーニングを自動化することができます。
お客様の声
レビューの出典はCapterra
