オーストラリアのAMLCTF AML枠組みにおけるトランシェ2の改革が間近に迫り、法律、不動産、会計を含む幅広い専門分野が、規制による説明責任の新時代を迎えようとしている。この移行に伴い、俊敏で拡張性があるだけでなく、規制要件に合わせて進化できるコンプライアンス・ソリューションが求められている。これらの分野の企業にとって レグテックソリューションの導入はもはやオプションではありません。 重要です。不可欠です。
理解する レグテック
RegTechはRegulatory Technologyの略で、自動化によってコンプライアンス・プロセスを合理化し、強化するように設計されている。従来の 労働集約的インテリジェントなワークフローに置き換え、ヒューマンエラーの可能性を減らすと同時に、業務のスピードと一貫性を向上させます。
主な特徴 レグテックを含む：
- リアルタイムの顧客スクリーニング： 制裁リストの継続的チェック PEPデータベース、不利なメディア情報源
- 取引の監視：異常または疑わしい取引の自動識別
- 包括的なレポーティング：組み込みの監査証跡と規制当局への提出用レポートツール
- リスクスコアリングより正確なリスク評価のための高度なプロファイリング
トランシェ2要件への対応 レグテック
トランシェ2は、指定された非金融業および専門職（DNFBPs）に対し、以下のような新たな要件を課すものである：
- KYC 強化
- 継続的な顧客モニタリング
- 文書化プロトコルの強化
- 疑わしい事項の適時報告
RegTechソリューションは、コンプライアンスの負担を軽減し、オンボーディングを加速し、ポリシー施行の一貫性を向上させ、結果の精度を高めることによって、これらの義務を満たすのに役立ちます。
早期導入が報われる理由
導入組織 レグテックは、以下のような方法で競争力を高めることができる：
- 顧客リスクの可視性向上
- 偽陽性率の低下
- 手作業の削減
- 監査準備態勢の改善
早期に投資することで、企業は施行期限に先駆けてシステムを微調整することができる。
将来を見据えたコンプライアンス戦略のために今すぐ行動を
Tranche 2は、コンプライアンス管理方法の永続的な転換を意味する。時代遅れのシステムに頼っていては、企業は脆弱なままです。最新の 最新のRegTechプラットフォームを採用することで ネームスキャン, 組織はは、AML コンプライアンスのための信頼できる自動化されたパートナーを得ることができます。 NameScan は、統合されたスクリーニングツール群を提供し、お客様が自信を持って準備できるよう支援します。
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