フィンランドのAMLCTF AML監督当局
金融業界はFIN-FSAの管轄下にある。
フィンランド本土では、賭博場は国家警察委員会によって規制されている。 国家警察委員会によって規制されています。
監査人については、フィンランド特許登録局 庁
さらに必要な機関として フィンランド南部の行政機関。
地元の不動産会社やカジノの監督は、アランド政府の管轄下にある。 アランド政府の管轄下にある。
フィンランド弁護士会は法律専門家を監督している。 の専門家です。フィンランドのAML 要件を遵守する方法
フィンランドにおけるAMLCTF AML規制への対応は？
フィンランド財務省はAML 規制の策定を監督している。 規制の策定を監督している。マネーロンダリングとテロ資金供与の防止に関する規定は マネーロンダリングとテロ資金供与の防止に関する規定は マネーロンダリングおよびテロ資金供与の防止に関する法律 (444/2017AML 法）に定められている。しかし FIN-FSAの責任である。 FIN-FSAの責任である。 内部統制によってAML基準が満たされていることを保証する責任はFIN-FSAにある。
AML 法は次のことを義務付けている：
マネーロンダリングリスク評価を作成する ビジネス
顧客を知り、理解する
顧客の活動を追跡する
疑わしい取引について金融商品取引所に通知する。
従業員がAML法の下での責任を認識し AML 法に基づく責任を認識し、日常業務において 日常業務においてそれを守る
AML/CTF の報告義務は何ですか？
フィンランドでは、顧客を報告主体として考えなければならない。 フィンランドでは、顧客を報告主体として考え、顧客とのやりとりを時 を記録しなければなりません。取引履歴や意図に 取引履歴や意図について詳しく知ることは、あなたの義務です。 顧客が不規則な行動をとっていることに気づいたら取引内容をすぐに報告する 調査の結果、まだ疑わしいと思われる場合は、直ちに金融商品取引法に報告すること。 調査の結果、まだ疑わしいと思われる場合は、直ちにFIUに報告すること。懸念があるため商取引が停止された場合は、その都度 取引も報告しなければならない。
さらに、これらの要件に違反した場合は、監督当局に直接報告することができます。 また また、自社またはパートナー企業のAML法遵守に不備がある場合は、監督当局に直接報告することもできます。 AML 直接報告することができます。
