バハマのAMLCTF AMLスーパーバイザー
バハマのファイナンシャル・インテリジェンス・ユニット（FIU）は、2000年ファイナンシャル・インテリジェンス・ユニット法（Financial Intelligence Unit Act 2000）に基づいて運営されている。犯罪収益法（Proceeds of Crime Act）および反テロ法（Anti-Terrorism Act）により、犯罪収益に関連する、または関連する可能性のある疑わしい取引報告で収集された情報の受領、分析、入手、普及を担当する機関であると規定されています。
バハマ中央銀行は銀行と信託会社を、証券委員会は保険会社を、金融・企業サービス検査官は金融・企業サービス業者を、ゲーミング委員会はカジノを規制している。
以下は、AML 法の必須要件が特定の業界でどのように遵守されているかを監視する様々な当局である：
バハマにおけるAMLCTF AML規制への対応は？
バハマの主なAMLCTF AML法制の枠組みは以下の通りである。
2018年犯罪収益法
2018年金融取引報告法（FTRA）
金融取引報告規則2018
2000年FIU法
2001年金融情報（取引報告）規則
2018年テロ防止法
The Anti-Terrorism Regulations 2019
銀行、信託会社、保険会社、協同組合、ブローカー・ディーラー、不動産ブローカー、スーパーアニュエーション制度の受託者または運営管理者、借入、貸付、投資会社などが、バハマの金融機関として報告されている。
貴組織がAMLCTF AML報告主体としてバハマで事業を行っている場合、FTRAは満たすべき要件を課しています。その義務は以下の通りです：
現在の顧客と潜在的な顧客の識別の確認
リスクベースの戦略
CDD対策の策定と実施
成功するAMLCTF AMLコンプライアンス・プログラムの確立と実行
検証および取引データの記録を少なくとも5年間保存する。
コンプライアンス・オフィサーだけでなく、マネーロンダリング報告オフィサーを任命すること
社員教育
AML/CTF の報告義務は何ですか？
犯罪収益法2000の執行に関連すると思われる取引について、金融商品取引所に報告しなければならない。報告閾値は、金融取引報告規則2018の下で以下のように規定されている：
頻繁でない取引
賭博場およびカジノの顧客
宝石商、貴金属商
